证券市场基本法律法规考点:证券市场各层级的法律法规

2018-01-12 11:19   来源:网络整理   

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  证券市场基本法律法规考点:证券市场各层级的法律法规

  (一) 法律

  现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外,《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系

  (二) 行政法规

  与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》

  (三) 部门规章及规范性文件

  具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》

  (四) 证券市场自律性组织及其职责

  1. 证券交易所 对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理

  2. 中国证券业协会 对会员单位的自律管理;从业人员的自律管理;代办股权转让系统

  3. 中国证券登记结算有限公司 证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券和资金的清算交收及相关管理;受发行人的委托派发证券权益;依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;

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